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　　开始：券业人人

　　在证券行业的严格监管下，西南证券一位资深投顾，在长达六年的时刻里，以双重身份游走于股市之中。在个东谈主炒股大幅损失百万的同期，代客交游却赚了一笔。如斯“为客户着念念”，让人人叹为不雅止。

　　2号罚单剑指高档投顾

　　继“福日电子”内幕交游案后，重庆证监局败露的〔2024〕2号行政处罚决定书，剑指西南证券时任高档投资参谋人。

　　伟海精英露出，何某曾在华西证券片晌任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时刻里从投资参谋人助理作念到了高档投资参谋人。离开西南证券后，未见证券行业任职记载。

　　可能是因为职务之便，何某构兵到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，账号永别为614XXXX03和616XXXX86，而内容使用者是其支属陈某江。

　　经查，2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江提供交游资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户交游股票。何某累计交游金额16，702.12万元，共计损失92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某适度使用陈某兰616XXXX86证券账户交游股票，悉数交游金额8，344.7万元，共计损失14.84万元（扣除税费）。

　　先别说从业东谈主员非法炒股“该当何罪”，看这水平，资深投顾也不咋样嘛。

　　代客交游收到操盘分成

　　关联词，险些是合并时刻，这位资深投顾还有另一项“副业”，“代客炒股”，何况“获利斐然”。

　　监管函败露，2019年12月5日至2020年2月3日历间，何某经受潘某拜托，适度使用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户贸易证券，交游金额悉数2，656.26万元。

　　上述技能，何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账阐扬“操盘分成”。念念来，这是这位客户对何某“操盘水平”的认同。

　　时隔数年，重庆证监局根据任职情况阐扬、证券账户贵寓、银行账户贵寓、微信转账记载、相干东谈主员连络笔录等凭据，认定何某违背《证券法》相干规定，对其借他东谈主格式持有、贸易股票活动罚金10万元，对其暗里经受客户拜托贸易证券的活动，给以劝诫，充公违法所得，处以三倍罚金。

　　嚯嚯，辛困难苦赚来的“分成”一起罚没，还倒赔三倍；再加上我方炒股损失的银子。人人不由得热闹，这位资深投顾究竟图啥呢？

　　总部辖区网点东谈主事关联

　　要知谈，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地方地的分支机构，何况还有东谈主事的关联。

　　2018年4月，潼南营业部总司理从“刘勇”变更为“岳泽春”，2019年12月又变更为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理，在2018年4月由“李戟”变更为“刘勇”，2023年2月又变更为“唐文俊”。

　　合并位营业部老总，任职的两家网点均存在非法出借账户的情况。这是“偶合”，也曾有什么“情况”？

　　曾因合规处分被双罚

　　企查查露出，荣昌营业部2019年至2023年的参保东谈主员均为12名。而潼南营业部的参保东谈主员在2016年为8名，自后逐年下落，2022年仅有5名参保东谈主员。

　　东谈主员的减少，可能与前期的非法事项关连。

　　2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函败露，时任职工刘某未注册登记为证券投资参谋人向客户提供投资忽视，并将看成营业部里面参考的数据发送给客户。

　　因合规处分不到位，未能严格圭表职工执业活动，潼南营业部相同被重庆证监局聘用出具警示函的监管步骤。

　　摊派资产高管岁首赴任

　　在此技能，西南证券摊派经纪业务高管也有过搬动。

　　李军先生在2021年4月任西南证券董事会布告，2022年4月任副总裁、董事会布告。

　　据西南证券2020年年报，李军其时还担任经纪业务事迹部履行总裁兼运营处分部总司理，银华基金监事和西证革命董事。2022年报败露，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、经纪业务事迹部履行总裁兼运营处分部总司理，银华基金监事和西证革命董事。2023年报败露，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会布告，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。

　　而在2024年1月担任副总司理的王伟先生，“头衔”是党委委员、副总司理、经纪业务事迹部履行总裁、运营处分部总司理。

　　从2021年到2023年，李军的薪酬永别为269.95万元，137.34万元、60.79万元，呈现逐年“对折”态势。在此技能，西南证券经纪业务收入永别为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有明显下落。

　　功绩下滑，薪酬打折，重叠KPI压力，西南证券资产处分条线出现问题，可能不是或然。

　　如今之计，这位新任摊派高管的“三把火”，好像领先即是“蓝本清源”，狠合手合规。

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